afi ndm
Na podstawie decyzji Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 10 sierpnia 2016 r. nr DRK/WL/4024/46/14/2016/283/114 Private Wealth Consulting została wpisana do rejestru firm inwestycyjnych. Private Wealth Consulting działa jako agent firmy inwestycyjnej Niezależny Dom Maklerski S.A., z siedzibą w Warszawie.
Niezależny Dom Maklerski to grupa doświadczonych ekspertów działających na rynku finansowym od ponad 20 lat. NDM prowadzi działalność zarówno w obszarze analiz, jak również sprzedaży, a w skład jego zespołu wchodzą ludzie, którzy uczestniczyli w projektach realizowanych zarówno dla podmiotów z sektora małych i średnich przedsiębiorstw, jak i największych polskich spółek.
Niezależny Dom Maklerski świadczy na rzecz Klientów usługi maklerskie:
- przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
- zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
- doradztwa inwestycyjnego oraz
- oferowania instrumentów finansowych.
Oferta skierowana jest zarówno do Klientów indywidualnych, jak również przedsiębiorstw, fundacji czy samorządów.
W ramach świadczenia usług agenta firmy inwestycyjnej Niezależnego Domu Maklerskiego, Private Wealth Consulting jest uprawniony do obsługi Klientów w zakresie:
- udzielania informacji o produktach i usługach NDM;
- zawierania umów o świadczenie usług maklerskich, po uzyskaniu uprzedniej akceptacji NDM na zawarcie danej umowy o świadczenie usługi maklerskiej;
- przyjmowania i przekazywania do NDM zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
- przyjmowania i przekazywania do NDM zapisów na instrumenty finansowe nowych emisji, na które zapisy są przyjmowane przez NDM;
- przyjmowania oświadczeń woli i wiedzy dla NDM, i przekazywanie ich do NDM;
- przyjmowania oświadczeń dotyczących udzielenia, zmiany, odwołania pełnomocnictw związanych z usługami maklerskimi świadczonymi przez NDM i przekazywanie ich do NDM;
- polecania Klientom lub potencjalnym Klientom PWC NDM, jako podmiotu świadczącego usługi maklerskie;
- wysyłania Klientom PWC informacji handlowych drogą mailową o produktach i usługach NDM, na adresy mailowe klientów, udostępnione agentowi firmy inwestycyjnej w celu otrzymywania informacji handlowej, po uprzednim ustaleniu i zaaprobowaniu przez NDM treści informacji handlowej;
- przekazywania Klientom dokumentu rekomendacji (rekomendację przygotowywać będą wyłącznie upoważnieni do wydawania rekomendacji pracownicy NDM posiadający niezbędne uprawnienia, tj. doradcy inwestycyjnego lub maklera papierów wartościowych z uprawnieniami do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego);
- wskazywania Klientowi miejsca, w którym będą publikowane analizy inwestycyjne, analizy finansowe oraz inne rekomendacje o charakterze ogólnym dotyczące transakcji w zakresie instrumentów finansowych przygotowywane przez NDM.